證交所券商輔導部近期赴證券商查核,發現某證券商營業員,以手機接受客戶委託買賣有價證券,且未留存錄音紀錄,屬證券管理法禁止行為,投資人透過撥打手機或通訊軟體下單時應特別留意,避免造成交易糾紛。
證交所表示,為保護投資人權益,營業員於接受客戶以電話委託買賣時,應依規定對電話委託同步錄音,並保存錄音紀錄至少1年,且因考量現行設備及技術尚無法確保手機接單錄音紀錄存取之不可竄改性,故目前證券商營業員以手機接受客戶委託買賣有價證券,仍屬證券管理法規禁止行為。
證交所提醒,證券商從業人員應嚴格遵守證券管理法令規定,另投資人若考量方便性而撥打營業員手機或利用通訊軟體下單,如發生交易糾紛,可能因無留存錄音紀錄而影響自身權益,不可不慎。<摘錄工商>
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