為提供投資人高附加價值服務,許多營業員開始轉型成為財富管理人員,提供客製化的理財服務,並自102年起開放證券商受託買賣業務人員兼任財富管理人員。證交所統計,券商財管業務人員人數由今年初1萬1,172人,至今年9月底增加至1萬2,098人,增加幅度8.3%。
展望未來,目前主管機關已核准元大證券開辦指定單獨金錢信託,為首家申請開辦該項業務的證券商,證券商得就個別投資人概括指定運用的範圍或方法內具有決定權。
此外,券商公會已建議主管機關持續開放員工持股信託、員工福利儲蓄信託及保險金信託等業務,預期未來證券商可以提供投資人在財富管理上更多元的選擇與服務。
證交所券商輔導部表示,近年來因台股成交量不如以往水準,證券商經紀業務收入受到影響,且投資人以電子式交易比重逐年上升,證券商營業員面臨轉型壓力,同時,投資人也可以藉由證券商在投資專業上的強項,投資國內外金融產品。
為提升證券商經營競爭力,並滿足客戶投資理財的需求,金管會於98年9月開放證券商從事金錢信託與有價證券信託業務,截至今年9月共有10家證券商開辦信託業務。
證交所統計,到9月底,信託資產規模達1,122億元,其中金錢信託金額約為736億元(約占66%),有價證券信託金額約為386億元(約占34%)。
信託資產規模雖然較今年初1,240億元略為減少,但是金錢信託金額卻由今年初645億元成長至736億元,成長率達14%。<摘錄工商>
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